几乎没有一天没有关于全球FCPA调查的新启示。 在过去的十天里,已经报道了涉及惠普,必和必拓和雅芳等各种公司的案件。 今年早些时候,全球FCPA ing击行动在两个大洲同时逮捕了22个人,这是第一次。 据报道,美国司法部正在进行140项FCPA的积极调查。
 

雅芳案值得关注,因为它表明FCPA不再是政府供应商,基础设施承包商或自然资源开发商的专有领域。 它已经到达了走秀和化妆品柜台。 

雅芳报道称,由于对中国贿赂的内部调查,雅芳暂停了四名高管的职务。 此后,雅芳案蔓延到其他国家,’全球调查显示,该公司的股价下跌了8%。  被停职的高管包括公司’总经理,中国区财务主管和公司事务主管,以及马来西亚销售主管。 雅芳(Avon)报告说,它已向美国司法部和美国证券交易委员会自愿披露了有关调查的信息。

尽管尚未披露雅芳案的细节,但根据1998年通过的法律,在中国不允许直接销售。 但是,雅芳(Avon)能够在2005年末获得许可,在有限的基础上开始直销。 后来,政府颁布了直销条例,并于2006年2月授予雅芳更大的销售许可。

《反海外腐败法》具有广泛的司法管辖范围,被司法部用来追查为直接或通过中介向外国政府官员提供或给予任何有价值的任何东西的公司及其分支机构和代理商,以获取或保留业务。 管辖权触发因素是,母公司可能因其外国子公司雇员和其他代理商的行为而面临风险。 该法规还针对不正当的海关,监管或税收待遇达成不当付款。 不需要对不法行为有实际的了解就可以处以罚款。 意识到不当行为的可能性很高,而没有进行充分的尽职调查以确保合规性足以导致责任。

总部在美国境外的公司,如果其在美国证券交易所上市的任何证券(例如ADR)均受FCPA的约束。 即使他们没有在美国列出并且没有美国办事处,但如果其高管或代理商在访问美国时犯下了禁止的行为,也可能被捕。 如果不当付款在其帐户中被错误描述,则上市公司也将面临风险。

所批准的处罚包括每次违法行为最高可判处五年徒刑,每次违法行为最高可处以200万美元的罚款,或违法所得收益的两倍。 近年来,司法部屡次使用这种利润的两倍来取回数亿美元的罚款。  

对腐败的日益关注不仅仅是美国的现象。 英国本月刚刚通过了一项新的《反贿赂法》,该法涉及外国贿赂,除其他外,还构成了"failing to prevent" bribery.

时装和服装公司在全球范围内采购和运输商品,并直接或通过代理商与政府当局打交道,这要归功于其自身及其股东及其股东在适当的国内尽职调查下进行定期法律评估,以便尽早发现并解决任何问题尽可能。 等待这些问题被执法机构发现或由第三方揭露,意味着更大的问题和更大的风险,因为随着时间的流逝,在罚款计算公式下,随着时间的流逝而产生的利润将增加一倍。

尚未精心设计全球FCPA合规政策和程序的公司应将其作为优先事项。

谢泼德·穆林’FCPA的专家为世界各地提供咨询’是该地区最大的跨国公司,已为各大洲的公司处理了调查并实施了合规计划。

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