近年来,美国政府大力实施了《反海外腐败法》("FCPA")针对代表各种行业的个人和公司。最近的新闻报道表明,娱乐公司可能是当前SEC执法工作的目标,政府正在对Avon Products,Inc.进行长期调查。时装和美容行业的其他公司应考虑如何最好地保护反对违反。

无论行业如何,公司都应遵循各种FCPA合规性最佳做法。但是,基于最近的执法行动以及时装和美容行业公司的独特性质,该行业的任何公司都应考虑以下几个关键的反贿赂基础知识:

将音调设置在顶部。这可能是成功执行FCPA遵从计划的最重要的要素。鉴于高级管理人员可能是众所周知的并定期公开露面,因此在时装和美容行业中尤其重要。当高级管理人员始终如一地表现出对合规性的承诺时,这种承诺往往会渗透到整个企业中。

量身定制的合规政策。一个基本的事实是,必须针对组织适当地制定有效的合规计划。它需要工作。对于时尚和美容行业的公司,尤其是在许多公司由政府拥有或控制的中国及世界其他地区经营的公司而言,这意味着需要制定与招待政府官员有关的特定程序,并适当记录此类费用。这些程序必须反映出这样一个事实,即使是很小的招待费用(例如私人时装表演)也足以构成潜在的FCPA责任。

合资企业。时装和美容行业的公司应针对合资企业建立具体程序。准合作伙伴应通过详细的尽职调查进行审查,任何创业协议下的义务和责任应明确表明,违反反腐败行为构成对协议的重大违反和终止的理由。对风险投资合伙人的某些人员进行培训,以了解他们在适用的反腐败法律下的义务也是有意义的。

第三方代表。与许多其他行业一样,时尚和美容公司的代理商和其他第三方代表也可能构成重大的合规风险。代表通常来自开展业务的外国司法管辖区,并且可能更习惯于当地的商业惯例,这在《反海外腐败法》下可能会受到质疑。代表也可能会感到与公司分离’的合规文化和计划。此外,即使善意的代表也可能无法充分理解适用法律规定的义务。

代理人或其他代表可能会提出重大挑战,因为该代表与外国官员(无论是客户还是监管者)互动的频率有多高。为了避免责任,在聘请任何代表之前,必须进行并记录适当的合规尽职调查。全部合规"red flags"与潜在(或现有)代表有关的问题需要解决。与代表的服务协议和其他协议应包括代表必须遵守的详细合规规定。公司应保持对代表人的审计权’的账簿和记录,佣金金额应设置得尽可能低–至少要与当地利率一致。此外,应在必要时为代表提供合规培训。

政府规制。时装和美容行业的某些方面通常受到严格监管。这给官员们提供了充分的机会来索取贿赂或其他不当费用,以换取批准公司可能需要成功运营的条件。

因此,在与监管机构打交道时保持警惕非常重要,包括跟踪代表’与监管机构打交道,以防止在监管过程中支付不当款项。支付给监管机构的任何款项,均需来自官员的正式收据’应该获得部门或机构的证明,以证明付款是根据当地法律授权的。在监管机构要求特定付款的范围内,如果没有证据证明所要求的费用或收费符合当地法律,则不得付款。

训练。除非人员了解法律和公司’的合规政策,即使是最佳的合规计划也不会成功。培训是必不可少的。所有相关人员均应接受某种形式的培训;定期遇到潜在FCPA问题的人员应接受现场培训。培训结束后,应该期望所有参加培训的人员对法律有基本的了解,并且了解公司内部的资源,例如,总法律顾问或首席合规官,可以向他们提出问题或疑虑。

在某些情况下,应该要求商人在接受了亲自培训之后,在其办公室领导后续的培训。这是在合规过程中投资运营业务方面的一种方法。

监控方式。成功的合规计划的目标是防止和发现可能的违规行为。希望前者会更多,而后者–可能的违规–至少有时几乎是不可避免的。因此,重要的是要有一种有效的监控手段。特别是,应期望人员注意可能的合规性"red flags"并有义务向首席合规官,总法律顾问或其他高级合规官员报告任何此类问题。如果存在违规行为,则有必要采取缓解措施,以最大程度地减少造成的损害,并防止日后采取类似行动。

除了定期监控–公司全体人员的责任–公司的审计或法律部门应定期聘请外部法律顾问或其他服务提供商,以帮助制定和实施范围更广的合规性审计。这将检查特定的问题以及应解决的系统或策略中的缺陷。

在当前积极执行的时代,积极主动的合规策略可以有效防御潜在问题。没有合规计划是完美的,但是确保将上述步骤并入您的合规计划中将有助于防止违规行为,并且在以下情况下可以缓解违规行为:– and when – 的 y do occur.